中国人民银行关于设立证券交易代办点有关问题

发文单位:中国人民银行

发文标题:人行关于印发《股票交易营业部管理暂行办法》的看护

文  号:银发[1990]261号

发文单位:人行

文告日期:1990-10-19

文号:银发[1990]317号

施行日期:1990-10-19

揭橥日期:1989-11-27

生效日期:1900-1-1

进行日期:一九九零-11-27

邮政储蓄各地、自治区、直辖市、安插单列城市分行:

生效日期:一九〇三-1-1

  为压实对股票商场中介机构的管制,幸免乱设股票(stock)交易代办点,促进股票(stock)代办事业的正规向上,现就股票(stock)交易机构划虚构置股票交易代办点的有关难题文告如下:

老百姓银行各地、自治区、直辖市、陈设单列城市分行,蒙得维的亚经济特区分号:

  一、期货(Futures)交易代办点是股票交易机构委托其余金融机构及其分支机构利用现成的运营地方和人口代为办理股票专门的学业的场馆。

  为增加对证券市镇中介机构的治本,依照《中国际清算银行行管理暂行条例》,总行制定了《股票交易营业部管理暂行办法》。现印发给你们,请依照推行。

  二、证券交易机构是指股票(stock)公司、金融机构划虚拟立的股票交易营业部。经人民银行准许,股票交易机构可在专门的职业银行的分支机构、城市和乡村信用合营社等金融机构设立证券交易代办点。

证券交易营业部管理暂行办法

  非股票(stock)交易机构不得设立股票(stock)交易代办点,非金融机构(和民用)不得成为期货交易代办点。

  第一条 为加强对股票(stock)交易营业部的管住,依照《中国积蓄所处理暂行条例》,特拟订本暂行办法。

  三、设立股票交易代办点的期货(Futures)交易机构本身必须具有分外规模的股票(stock)交易业务量,並且在股票(stock)行业中有着优异的名誉。

  第二条 本暂行办法所称股票交易营业部,是指依本暂行办法则定、经中国人民银行批准、由金融机构划虚构置的特地经营股票(stock)交易业务的对对外运输营场合。

  四、期货交易机构报名设立股票交易代办点,必须持本机构所在地人民银行的核实意见和由委托机构和受托单位双方缔结的通过公证机美髯公证的事体代理协议,以及中国人民银行感到须求的其它文件和素材,向代办点所在地的公民银行建议申请。在省、自治区内开办代办点,必报经代办点所在地的地、市拔尖人民银行分行特许;在直辖市、安顿单列城市、经济特区内设立代办点,须报经直辖市、铺排单列城市、经济特区人民银行分行批准。经批准后,代办点方可进展代理业务。

  非金融机构不得设置股票(stock)交易营业部。

  代监护人业家组织议必须符合国家及人民银行的有关规定,包罗下列内容:代监护人业格局、代管事人业资金财产的拨款方式、股票的调拨运输和担保、代理花费及代理手续费的乘除和支付、代理期限、违反规定权利等。

  第三条 信资集团和综合性银行,以及其余经中国人民银行特意批准能够经营股票交易业务的金融机构,向中国人民银行申请设置期货交易营业部,须具有下列条件:

  代理协议待人民银行获准设立代办点之后方可生效。修改协议须征得百姓银行同意,并须经过公证。

  一、经营意况突出。

  五、证券交易代办点只好遵照经人民银行核实的代办协议所明确的秘诀展开下列代理业务:(一)代理股票(stock)购买出卖;(二)代理支付股票(stock)的本息、红利。

  二、有十分的多于RMB五百万元的有价股票(stock)营业运维开销。

  股票交易代办点不得从事自己经营股票(stock)交易业务。

  三、有合格的业务人士。

  六、期货(Futures)交易代办点在代理协议到期时,应终结代理活动,并向代办点原批准机关办理终止股票(stock)交易代办点的步骤。如需延期,应由股票交易机构向代办点原批准机关建议延期申请。

betway必威官网登陆,  四、有稳固的交易场面和必备的交易设施。

  七、股票交易代办点的代理业务,应遵循国家及本地老百姓银行的关于规定,接受地方老百姓银行的领导职员和监察。

  第四条 金融机构划虚构置股票交易营业部,要向所在地的省、自治区、直辖市、安排单列城市人民银行分行建议申请,并填写由华夏银行提供的《设立股票经营单位报名登记表》,由百姓银行依赖地面期货(Futures)市集中介机构的安装境况进行审查批准。申请时,需持下列文件:

  接本文后,各分行应对辖区内的有价股票交易代办点张开双重新检查核对核,对未经许可设立的有价期货(Futures)交易代办点,符合条件的,可予以封存、补办申报批准手续;不符合条件的一律撤废。

  一、设置股票交易营业部的申请报告。

  二、股票交易营业部的筹建方案。筹建方案须包罗下列内容:所在地、股票营业运维花费数额、业务范围、首要业务人士人选及其资历。

  三、证券营业运维资金检验资金表明。

  四、证券交易营业部内处办法。

  五、金融机构近年来四年的年份职业报告和资金财产负债表。

  六、中国人民银行特许经营期货业务的批文。

  七、中国人民银行感到要求的其他资料。

  全国性的金融机构划虚拟立股票交易营业部,由所在地人民银行分行核对,报分局审批。

  第五条 人行根据金融机构的报名和该机关的经纪现象以及本地期货(Futures)市廛的内需,批准证券交易营业部高管下列作业的有些或任何。

  一、代理发行各样有价股票(stock)。

  二、自己经营和代理股票(stock)购销。

  三、代理支付和代收集证据券的本息红利。

  四、股票(stock)的鉴证、登记过户。

  五、股票(stock)代保管。

  六、股票(stock)投资咨询。

  七、其余股票专门的学问。

中国人民银行关于设立证券交易代办点有关问题的通知,证券交易营业部管理暂行办法。  证券交易营业部扩充证券业务经营范围,须报经中国人民银行许可。

  第六条 股票(stock)交易营业部自接到批准文件之日起四个月内未开张营业者,原批准文件自动失效。

  第七条 设立期货交易营业部的金融机构应将下列改换景况告知原批准机关。

  一、改换股票(stock)交易营业部的运行场面。

  二、更动股票交易营业部的有价证券营运本钱数量。

  三、该金融机构的经纪应运而生重大变化。

中国人民银行关于设立证券交易代办点有关问题的通知,证券交易营业部管理暂行办法。  第八条 裁撤股票(stock)交易营业部应在报经营业部原批准机关获准后,方可终止业务。

  第九条 设立证券交易营业部的金融机构,应安装有关期货专业的会计科目,如实地反映股票交易营业部的事情总经理现象,按中国人民银行的须要定时报送股票(stock)业务报表。

  第十条 股票交易营业部的股票(stock)仓库储存总额(按当日百货店挂牌价格总括)不得超出其营业运维本钱总额。

  第十一条 股票交易营业部的作业活动应遵守国家有关的准绳、法则,接受中国人民银行的管制和监督检查。

  第十二条 本办法由邮政积储肩负解释。

  第十三条 本办法自发表之日起施行。

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